1.事實發生日:113/04/12
2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開113年股東會相關事宜(補充公告
受理股東提案期間及處所)
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/04/11
(2)股東會召開日期:113/06/27
(3)股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段99號B3 (遠雄U-Town
服務中心大會議室)
(4)股東會召開方式:實體股東會
(5)召集事由一、報告事項:
A.112年度營業報告
B.112年度審計委員會查核報告
C.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告
D.112年度健全營運計畫報告
E.112年度私募普通股辦理情形報告
(6)召集事由二、承認事項:
A.112年度營業報告書及財務報表案
B.112年度虧損撥補案
(7)召集事由三、討論暨選舉事項:
A.本公司決議撤銷股票公開發行案
B.修訂本公司「公司章程」部分條文案
C.修訂本公司「董事選舉辦法」部分條文暨更名案
D.補選本公司監察人案
E.擬辦理私募普通股案
(8)召集事由四、臨時動議:無
(9)停止過戶起始日期:113/04/29
停止過戶截止日期:113/06/27
4.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分
之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百
字為限。本公司訂於113年04月19日起至113年04月29日16時止受理股東
提案。受理處所：心悅生醫股份有限公司財會部門(地址：新北市汐止
區新台五路一段99號20樓之8)。

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利
(1)股利所屬年(季)度：112年度
(2)股利所屬期間：112/01/01 至 112/12/31
(3)股東配發內容：
　 盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　 法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　 資本公積發放之現金(元/股)：0
　 股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　 盈餘轉增資配股(元/股)：0
　 法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　 資本公積轉增資配股(元/股)：0
　 股東配股總股數(股)：0
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:董事會決議辦理私募發行普通股案
(如撤銷股票公開發行之議案未經股東會決議通過)
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:113/04/11
二、私募有價證券種類:普通股
三、私募對象及其與公司間關係:
本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日
（91）台財證一字第 0910003455號令規定之特定人為限。
四、私募股數或張數:不超過20,000仟股之私募普通股。
五、得私募額度:於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於股東會決議之日起一年內授
權董事會分4次辦理。
六、私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。
參考價格為定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)實際發行價格依前述原則，授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。私募
價格之定價乃依主管機關公布之法令定之，同時考量證券交易法對私募有價證券有三年
轉讓限制、公司經營績效、未來展望及普通股市價而定。
(3)本次私募普通股案因應市場變化、公司穩健經營及財務結構安全性之考量，可能
有低於面額發行之必要。若有每股價格低於面額，預期股東權益的影響為實際發行價格
與面額之差額所產生之虧損，此一虧損將依法定方式彌補之。另公司於增資效益顯現後
，財務結構將有所改善，有利公司穩定長遠發展，對股東權益將有正面助益，故對股東
權益不致產生負面影響。
七、本次私募資金用途:本次私募各次資金擬運用於充實營運資金。
八、不採用公開募集之理由:本公司考量目前資本市場狀況及為掌握募集資本之時效性及
可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。
九、獨立董事反對或保留意見:無。
十、實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十一、參考價格:定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
十二、實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十三、本次私募新股之權利義務:本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同
，惟依證券交易法第 43 條之8 規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法
令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關
法令規定向主管機關補辦公開發行。
十四、附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
十五、附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
十六、其他應敘明事項:
本次私募普通股除私募訂價成數外，其實際發行條件、資金運用進度、預計可能產生
效益及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會視市場狀況及公司營運需求訂定之。未
來如經主管機關之修正及基於營運評估或因客觀環境變化而有所修正時，亦擬提請股
東會授權董事會依當時市場狀況及法令規定全權處理之。

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:本公司董事會通過112年度財務報表
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/04/11
2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開113年股東會相關事宜
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/04/11
(2)股東會召開日期:113/06/27
(3)股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段99號B3 (遠雄U-Town
服務中心大會議室)
(4)股東會召開方式:實體股東會
(5)召集事由一、報告事項:
A.112年度營業報告
B.112年度審計委員會查核報告
C.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告
D.112年度健全營運計畫報告
E.112年度私募普通股辦理情形報告
(6)召集事由二、承認事項:
A.112年度營業報告書及財務報表案
B.112年度虧損撥補案
(7)召集事由三、討論暨選舉事項:
A.本公司決議撤銷股票公開發行案
B.修訂本公司「公司章程」部分條文案
C.修訂本公司「董事選舉辦法」部分條文暨更名案
D.補選本公司監察人案
E.擬辦理私募普通股案
(8)召集事由四、臨時動議:無
(9)停止過戶起始日期:113/04/29
停止過戶截止日期:113/06/27
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:112/12/27
2.發生緣由:本公司因應整體營運規劃，業經董事會決議通過本公司營業地址遷址事宜。
遷址前：新北市汐止區新台五路一段99號20樓之10
遷址後：新北市汐止區新台五路一段99號20樓之8
3.因應措施:依法向主管機關辦理遷址變更登記。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/12/27
2.發生緣由: 本公司新任科技長
(1)人員變動別: 科技長
(2)發生變動日期:112/12/27
(3)舊任者姓名、級職及簡歷：不適用
(4)新任者姓名、級職及簡歷：張偉華/本公司臨床前研究部門經理
(5)異動原因: 臨床前（preclinical) 部門經理張偉華博士、具豐富科技知識、
謹守專業倫理、有效推展替代醫療產品，升任科技長。
(6)生效日期:112/12/27
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/09/12
2.發生緣由:
(1)發生變動日期:112/09/12
(2)舊任者姓名及簡歷:吳雅玲/本公司董事暨策略長
(3)新任者姓名及簡歷:不適用
(4)異動原因: 因事務繁忙辭任董事及策略長職務
(5)新任董事選任時持股數:不適用
(6)原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/06/13~114/06/12
(7)新任生效日期:不適用
(8)同任期董事變動比率:2/10
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日: 112/08/20
2.發生緣由:本公司與SPRIM Global Investments Pte. Ltd合議設立合資公司，簽
訂非強制合議條件書 (Term Sheet)，由本公司提供專利、制劑、臨床及法規各項專
門技術，SPRIM Global提供營運資金，共同開發SNA11難治型重鬱症及自殺症狀專案
，未來亦可共同開發SNG12重度憂鬱症及自殺症狀專案。
3.因應措施:待完成完整合約及內部審議後，將提請董事會討論議決。
4.其他應敘明事項:SPRIM Global Investments Pte. Ltd是一家設立於新加坡之全球性
投資公司，主要投資具有研發能力之新創公司，目前在亞太地區、歐洲及美洲共有17個
辦事處。
本投資合議書係確認雙方合作意願與未來合作條件之共識，合作細節須待完成相關必要
程序後，將再另提請董事會討論，並將依規定另行辦理公告申報。

1.事實發生日:112/08/10
2.發生緣由:本公司董事會通過112年上半年度合併財務報告。
3.因應措施::無。
4.其他應敘明事項:本公司董事會通過112年上半年度合併財務報告，相關資訊將於
主管機關規定期限內完成公告申報，屆時請至公開資訊觀測站查詢。

1.事實發生日:112/07/26
2.發生緣由:依證交所指示修正111年股東會年報
(1)第11及16頁：更正錯別字
(2)第18及20頁：修正表頭文字與範例一致、增加揭露總額數值
(3)第24頁：增加揭露董事會評鑑執行情形(不適用)
(4)第78頁：增加揭露從業人員之學歷分布比率(高中以下)
(5)第32、84、85、87、88及198頁：修正表頭文字與範例一致
(6)第202頁：增加揭露關係企業營運狀況每股盈餘(元)(稅後)
3.因應措施:更正後111年股東會年報重新上傳公開資訊觀測站。
4.其他應敘明事項:無。