1.事實發生日:113/04/26
2.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
(1)本公司112年現金增資發行總股數3,600,000股，每股認購價格新台幣20元，
實收股款總額為新台幣72,000,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定113年04月26日為增資基準日。

1.事實發生日:113/04/03
2.發生緣由:本公司向金融監督管理委員會申請延長
112年度第1次現金增資發行新股案之洽特定人繳款期間，
業經金融監督管理委員會113年4月3日金管證發字第1130339015號函
核准本公司延長112年度第1次現金增資發行新股案之洽特定人繳款期間至113年5月2日。
3.因應措施:
(1)為確保原股東及員工之權益，
本公司對已繳交股款之原股東及員工訂定相關補償方案如下：
A.適用對象：已繳交股款之原股東、員工。
B.申請期間：自本補償方案公告日起至113年5月2日止。
C.申請方式：
於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工，
如已無認購意願，請填具「股款退回申請書」，
檢附原股東及員工認股繳款書存查聯影本加蓋股東原留印鑑，
於申請期間截止日（113年5月2日）前，
親自送達或掛號郵寄（以郵件送達為準）
本公司股務代理機構統一綜合證券股務代理部（台北市東興路8號B1），
逾期未送（寄）達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。
D.應退還股款之退還日期及方式：
對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工如已無認購意願者，
本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:
認購股款×【1+(繳款日~實際退款日之天數)×(註1)/365】。
註1:利率係以台灣銀行一年期定期存款牌告利率為之。
註2:本公司將統一於實際退款日起以支票及掛號郵寄或
匯款方式退回繳交之股款，並給付自繳款日起至退款日應加計之利息。
E.對於已繳款之原股東及員工要求退還之股款暨原認購股數，
本公司負責人將洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，
並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。
(2)承諾書
豐鼎光波奈米科技股份有限公司為申請一一二年現金增資繳款期限
展延三個月至民國一一三年五月二日止，
如屆時尚未募足股款，致使公司原股東、員工及投資人權益有所損失時，
依公司法第二百七十六條及「發行人募集與發行有價證券處理準則」
第十一條第三項規定，本公司將依法規定加計利息返還該價款，
並願負損害賠償之責任。
豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長：鍾源淵
4.其他應敘明事項:本次現金增資募足股款時之增資基準日及相關事宜
依實際募款情形授權董事長另訂之。

1.事實發生日:113/03/28
2.發生緣由:本公司董事會決議通過召開113年股東常會
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
一、股東常會日期：113年06月27日(星期四)上午十時整。
二、股東常會地點：屏東縣枋寮鄉太源村東海路49號（屏東工廠會議室）。
三、股票停止過戶期間：113年04月29日至113年06月27日。
四、召集事由：
壹、報告事項：
(一)本公司112年度營業報告。
(二)本公司112年度審計委員會審查報告。
(三)本公司「董事會議事規則」修訂案報告。
貳、承認事項：
(一)本公司112年度營業報告書及財務報表案。
(二)本公司112年度虧損撥補案。
參、臨時動議
肆、散會

1.事實發生日:113/03/15
2.發生緣由:依本公司112年12月15日董事會決議內容，
現金增資發行新股計畫之各項重要內容如因營運評估
或客觀環境變更而有修正之必要時，
授權董事長全權處理及修正。
3.因應措施:本公司112年現金增資特定人繳款截止日擬延長至113年04月01日，
除延長特定人之繳款期限外，現金增資發行條件等均維持不變。
4.其他應敘明事項:原訂增資基準日為113年02月02日，俟收足股款後另訂及公告。

1.事實發生日:113/02/02
2.發生緣由:依本公司112年12月15日董事會決議內容，
現金增資發行新股計畫之各項重要內容如因營運評估
或客觀環境變更而有修正之必要時，
授權董事長全權處理及修正。
3.因應措施:本公司112年現金增資特定人繳款截止日擬延長至113年03月15日，
除延長特定人之繳款期限外，現金增資發行條件等均維持不變。
4.其他應敘明事項:原訂增資基準日為113年02月02日，俟收足股款後另訂及公告。

1.事實發生日:113/01/31
2.發生緣由:
(1)董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃考量。
(2)董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率
董事長 鍾源淵 307,779 100%
董事 陳建宏 50,713 100%
董事 李正光 18,689 100%
董事 久鋒國際企業股份有限公司 216,690 100%
3.因應措施:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/01/31
2.發生緣由:
本公司112年現金增資認股原股東及員工繳款截止期限於
113年01月31日下午3點30分截止，特此催告。
3.因應措施:
(1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，
自113年02月01日起至113年03月03日下午3點30分止為股款催繳期間。
(2)尚未繳款之股東及員工請於上述期間內，
至兆豐國際商業銀行天母分行及全台各分行辦理繳款事宜，
亦得採跨行匯款（恕不接受票據繳款與ATM轉帳方式繳款），
逾期仍未繳款者即喪失認股之權利。
4.其他應敘明事項:若貴　股東有任何疑問，敬請洽詢本公司股務代理機構：
統一綜合證券股份有限公司股務代理部
(地址：台北市松山區東興路8號B1，電話：02-27463797)。

1.事實發生日:113/01/09
2.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
(1)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113/01/09
(2)委託代收股款行庫：兆豐國際商業銀行天母分行
(3)委託專戶存儲行庫：兆豐國際商業銀行蘭雅分行

1.事實發生日:113/01/05
2.發生緣由:公告本公司現金增資發行新股認股基準日等
(1)董事會決議或公司決定日期:112/12/15
()發行股數:3,600,000股。
(3)每股面額:新台幣10元。
(4)發行總金額:36,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣20元。
(6)員工認購股數:保留發行新股總數之10%計360,000股由本公司員工認購。
(7)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額之90%計3,240,000
股由原股東按認股基準日股東名簿所載股東持股比率認購，依本公司目前普通股發行　
29,904,355股計算，每仟股認購108.34542326股。
(8)公開銷售方式及股數:不適用。
(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，得由股東自行在
停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，員工及原股東放棄
認購或認購不足及拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購之。
(10)本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股
相同。
(11)本次增資資金用途:充實營運資金。
(12)現金增資認股基準日:113/01/27
(13)最後過戶日:113/01/22
(14)停止過戶起始日期:113/01/23
(15)停止過戶截止日期:113/01/27
(16)股款繳納期間:
原股東及員工認股繳款期間為113/01/30~113/01/31。
特定人認股繳款期間為113/02/01~113/02/02。
(17)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。
(18)委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。
(19)委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會113年1月4日
金管證發字第1120366082號函申報生效在案。

1.事實發生日:113/01/05
2.發生緣由:公告本公司現金增資發行新股認股基準日等
(1)董事會決議或公司決定日期:113/01/05
()發行股數:3,600,000股。
(3)每股面額:新台幣10元。
(4)發行總金額:36,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣20元。
(6)員工認購股數:保留發行新股總數之10%計360,000股由本公司員工認購。
(7)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股總額之90%計3,240,000
股由原股東按認股基準日股東名簿所載股東持股比率認購，依本公司目前普通股發行　
29,904,355股計算，每仟股認購108.34542326股。
(8)公開銷售方式及股數:不適用。
(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，得由股東自行在
停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，員工及原股東放棄
認購或認購不足及拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購之。
(10)本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行普通股之權利義務與原已發行普通股
相同。
(11)本次增資資金用途:充實營運資金。
(12)現金增資認股基準日:113/01/27
(13)最後過戶日:113/01/22
(14)停止過戶起始日期:113/01/23
(15)停止過戶截止日期:113/01/27
(16)股款繳納期間:
原股東及員工認股繳款期間為113/01/30~113/01/31。
特定人認股繳款期間為113/02/01~113/02/02。
(17)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。
(18)委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。
(19)委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會113年1月4日
金管證發字第1120366082號函申報生效在案。

1.事實發生日:112/11/03
2.發生緣由:公告本公司會計主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:無
(2)新任者姓名、級職及簡歷:鄭秉亮/經理/本公司會計主管
(3)異動情形:新任
(4)異動原因:董事會決議通過任命
(5)生效日期:112/11/03
(6)新任者聯絡電話:(02)6619-6611
4.其他應敘明事項:本公司已於112/10/04發布重大訊息公告會計主管由鄭秉亮經理新任，
於112/11/03董事會決議通過任命。

1.事實發生日:112/11/03
2.發生緣由:本公司董事會決議通過召開一一二年第一次股東臨時會
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
一、股東臨時會日期：112年12月15日(星期五)上午十時整。
二、股東臨時會地點：屏東縣枋寮鄉太源村東海路49號（屏東工廠會議室）。
三、股票停止過戶期間：112年11月16日至112年12月15日。
四、召集事由：
壹、討論事項：
(一)本公司「公司章程」部分條文修訂案。
貳、臨時動議
參、散會

1.事實發生日:112/10/04
2.發生緣由:公告本公司會計主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:無
(2)新任者姓名、級職及簡歷:鄭秉亮/經理/本公司會計主管
(3)異動情形:新任
(4)異動原因:新任
(5)生效日期:112/10/04
(6)新任者聯絡電話:不適用
4.其他應敘明事項:本公司新任會計主管，將提報最近一次薪酬委員會、
審計委員會及董事會正式通過任命後另行公告。

1.事實發生日:112/08/10
2.發生緣由:本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
(2)新任者姓名、級職及簡歷:楊蕙瑄/課長/豐鼎公司內部稽核主管
(3)異動情形:新任
(4)異動原因:新任
(5)生效日期:112/08/10
(6)新任者聯絡電話:(02)6619-6611
4.其他應敘明事項:於112年8月10日經審計委員會及董事會決議通過聘任。

1.事實發生日:112/07/18
2.發生緣由:公告本公司會計主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:周淑媛/會計經理
(2)新任者姓名、級職及簡歷:王克仁(暫代)/本公司總經理及發言人
(3)異動情形:辭職
(4)異動原因:職涯規劃
(5)生效日期:112/07/18
(6)新任者聯絡電話:不適用
4.其他應敘明事項:本公司新任會計主管之聘任，待董事會決議後另行公告。

1.事實發生日:112/07/03
2.發生緣由:公告本公司會計主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:王克仁/總經理暨財務及會計主管
(2)新任者姓名、級職及簡歷:周淑媛/會計經理
(3)異動情形:原會計主管職務調整
(4)異動原因:原會計主管職務調整
(5)生效日期:112/07/03
(6)新任者聯絡電話:(02)6619-6611#29
4.其他應敘明事項:於最近一次董事會及審計委員會決議通過追認。

1.事實發生日:112/07/03
2.發生緣由:公告本公司會計主管異動
3.因應措施:
(1)舊任者姓名、級職及簡歷:王克仁/總經理暨財務及會計主管
(2)新任者姓名、級職及簡歷:周淑媛/會計經理
(3)異動情形:新任
(4)異動原因:新任
(5)生效日期:112/07/03
(6)新任者聯絡電話:(02)6619-6611
4.其他應敘明事項:於最近一次董事會及審計委員會決議通過追認。

1.股東會決議日:112/06/28
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:鍾源淵
董事:陳建宏
董事:李正光
董事:久鋒國際企業股份有限公司
獨立董事:林福坤
獨立董事:張招田
獨立董事:謝振盛
3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司
4.許可從事競業行為之期間:112/06/28~115/06/27
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:全體出席股東無異議照案通過
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:112/06/28
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長
3.舊任者姓名及簡歷:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長
4.新任者姓名及簡歷:鍾源淵/豐鼎光波奈米科技股份有限公司董事長
5.異動原因:董事任期屆滿全面改選
6.新任生效日期:112/06/28
7.其他應敘明事項:新任董事會重新選任

1.事實發生日:112/06/28
2.發生緣由:本公司112年股東常會重要決議事項
一、報告事項
(1)本公司111年度營業報告
(2)本公司111年度審計委員會審查報告
二、承認事項
(1)本公司111年度營業報告書及財務報表案
(2)本公司111年度虧損撥補案
三、討論事項
(1)本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案
(2)本公司「背書保證作業辦法」修訂案
四、選舉事項
全面改選董事7席(含獨立董事3席)
五、其他議案
本公司新選任董事(含獨立董事)之競業禁止解除案
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無