1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/11/20
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/10/01~114/09/30
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請股票上櫃作業之需要。
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/11/20
5.意見類型:無保留。
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

　台股近期陷入高檔修正架構，加權指數單周下跌581點，周線終結 連十漲，興櫃市場多頭氣氛也略受影響，立達（5262）單周上漲18. 74％位居興櫃個股周漲幅冠軍、華上生醫（7427）上漲18.68％拿下 亞軍，另天弘化（7742）則以周漲16.77％排名第三。

　　興櫃公司10月營收已完成公告，統計357家興櫃公司共有202家營收 表現較去年同期成長，176家10月營收呈現月增，並反應在相關個股 股價表現上。興櫃近一周漲幅前十大依序為立達、華上生醫、天弘化 、和迅、建騰、年程、穎台科技、仲恩生醫、立弘、英柏得，周漲幅 介於9.54％～18.74％，周成交張數落在122張～5,241張之間。

　　立達為記憶卡廠，近期受惠於DRAM報價上漲題材帶動，獲得買盤追 捧，12日股價大漲21.29％，雖近兩日呈現拉回整理，但單周仍上漲 18.74％，成交張數爆出4,223張大量。

　　華上生醫日前發布重訊公告，其治療轉移性乳癌之國產新成分新藥 剋必達獲衛福部健保署核准納入健保支付項目，核定支付價格為每錠 630元，自12月1日起正式生效。且衛福部健保署依華上生醫提供財務 資料，剋必達以健保支付價每錠630元計算，預估藥費支出第一年為 6,547萬1,120元，第二年為9,208萬2,320元，第三年為1億1,869萬3 ,520元，第四年為1億4,506萬2,800元，第五年為1億7,167萬4,000元 ，依全民健康保險藥物給付項目及支付標準規定，暫不須簽訂價量協 議，惟若於納入給付後之五年間，有任一年之申報藥費支出高於2億 元，則須依全民健康保險藥物給付項目及支付標準規定與衛福部健保 署辦理價量協議。

　　在新藥納入健保支付項目利多推升下，華上生醫股價連日走揚，成 交量穩步放大，周漲18.68％，14日均價達41.87元。

　　天弘化10月營收2.27億元，較去年同期大增219.15％，月增82.39 ％，累計前十月營收達8.69億元，年增21.39％，吸引資金進駐，周 股價上漲16.77％。

觀察近一周357家興櫃股表現，據CMoney統計，本周下跌家數多於上漲家數，平均本周下跌2.4%，半導體股立達（5262）以超過一成漲幅表現成為興櫃漲幅王。

本周漲幅超過一成檔數減少至八檔，其中前十強介於9.54%至18.7%間，以產業分布觀察，科技股最受買盤青睞，共入列五檔，生醫業四檔，另一檔為化學工業。

本周漲幅前十強依序為半導體股立達18.7%、新藥研究及開發商華上生醫18.6%、新能源材料供應鏈天弘化16.7%、新藥開發及銷售公司和迅13.5%、光電股建騰13.3%、電子零組件股年程12.9%、光學板材製造與銷售商穎台科技10.5%、幹細胞新藥研發公司仲恩生醫10.3%、生技醫療股立弘9.58%、工業級快閃記憶體模組商英柏得9.54%。

本周有一家登錄興櫃，電子連接器專業製造商貝爾威勒12日掛牌，券商認購價每股105元，昨（14）日收在325.5元，排行興櫃市場中的第十高價股。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/11/06
2.審計委員會通過財務報告日期:114/11/06
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/09/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):635,588
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):228,770
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):99,342
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):99,519
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):80,787
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):80,787
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.84
11.期末總資產(仟元):2,297,372
12.期末總負債(仟元):1,111,939
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,185,433
14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/08/05
2.公司名稱:立弘生化科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:訂定員工酬勞轉增資發行新股基準日
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)員工酬勞轉增資發行新股基準日為114年08月07日。
(2)員工酬勞轉增資發行新股案業經金融監督管理委員會114年08月05日申報生效在案。
(3)員工酬勞3,942,983元轉增資發行新股，以董事會決議日前一日114/02/17收盤價
18元計算，共發行新股219,054股。
(4)本次發行新股之權利義務與原股份相同。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/07/29
2.審計委員會通過財務報告日期:114/07/29
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):425,416
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):152,464
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):71,173
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):18,043
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):16,309
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):16,309
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.17
11.期末總資產(仟元):2,312,875
12.期末總負債(仟元):1,197,263
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,115,612
14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/07/14
2.公司名稱:立弘生化科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:修正本公司113年度股東會年報部分內容
6.更正資訊項目/報表名稱:本公司113年度股東會年報
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)第15頁:
一般董事及獨立董事之酬金/
A、B、C及D等四項總額占稅後純益之比例、
A、B、C、D、E、F及G等七項總額占稅後純益之比例
(2)第17頁:
總經理及副總經理之酬金/A、B、C及D等四項總額占稅後純益之比例
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)第15頁:
一般董事及獨立董事之酬金/
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例、
A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例
(2)第17頁:
總經理及副總經理之酬金/
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例
9.因應措施:將修正後之113年度年報重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)
10.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/06/17
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息
3.發放股利種類及金額:現金股利總額為新台幣96,024,119元，每股配發新台幣1元。
4.除權（息）交易日:114/07/17
5.最後過戶日:114/07/19
6.停止過戶起始日期:114/07/20
7.停止過戶截止日期:114/07/24
8.除權（息）基準日:114/07/24
9.現金股利發放日期:現金股利擬訂於114/08/14日發放。
10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/03
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:張正，許英傑，陳慶(方方土)
4.舊任者簡歷:
(1)張正，國立陽明交通大學兼任教授
(2)許英傑，群策法律事務所所長
(3)陳慶(方方土)，嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
5.新任者姓名:郭土木，許英傑，陳慶(方方土)
6.新任者簡歷:
(1)郭土木，合一生技股份有限公司董事
(2)許英傑，群策法律事務所所長
(3)陳慶(方方土)，嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/24~114/05/23
10.新任生效日期:114/06/03
11.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/06/03
2.審計委員會通過財務報告日期:114/06/03
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/03/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):209,701
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):79,682
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):30,118
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):75,489
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):60,837
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):60,837
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.63
11.期末總資產(仟元):2,325,183
12.期末總負債(仟元):1,067,283
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,257,900
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/03
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:楊正利
4.舊任者簡歷:本公司董事長
5.新任者姓名:楊正利
6.新任者簡歷:本公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選
9.新任生效日期:114/06/03
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/06/03
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:林清輝
4.舊任者簡歷:本公司總經理
5.新任者姓名:林清輝
6.新任者簡歷:本公司總經理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:董事改選，重新委任總經理
9.新任生效日期:114/06/03
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/06/03
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:楊正利，林清輝，楊子萱
6.新任者簡歷:
(1)楊正利，立弘生化科技股份有限公司董事長
(2)林清輝，立弘生化科技股份有限公司總經理
(3)楊子萱，立弘生化科技股份有限公司特別助理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:成立永續發展委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:114/06/03
11.其他應敘明事項:任期自董事會決議委任之日起，
至本屆董事任期屆滿(即117年05月21日)為止。

1.股東會決議日:114/05/22
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事 莊永順
董事 羅麗芬
董事 賀士郡
獨立董事 郭土木
獨立董事 許英傑
3.許可從事競業行為之項目:
對有以投資為專業之法人董事及其指派之自然人代表，在無損於本公司利益前提下，
解除其競業禁止之限制
莊永順：醫揚科技(股)公司董事長-法人代表、醫寶智人(股)公司董事-法人代表、
承業生醫投資控股(股)公司董事-法人代表
羅麗芬：盈安投資有限公司董事長、羅麗芬控股(股)公司董事長兼執行長
、麗瑞嘉生技(股)公司董事長、瑞群生技(股)公司董事、
台灣瑞慶合股份有限公司
賀士郡：晟德大藥廠(股)公司獨立董事、羅麗芬控股(股)公司董事、
長聖國際生技(股)公司董事、瑞群生技(股)公司董事
郭土木：合一生技股份有限公司董事
許英傑：羅麗芬控股(股)公司獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上同意，
本案照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/05/22
2.法人名稱:兆豐國際商業銀行(股)公司
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:辛秀津
6.新任者簡歷:兆豐國際商業銀行(股)公司處長
7.異動原因:法人董事指派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:不適用
9.新任生效日期:114/05/22
10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/05/22
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:張正，許英傑，陳慶(方方土)
4.舊任者簡歷:
(1)張正，國立陽明交通大學兼任教授
(2)許英傑，群策法律事務所所長
(3)陳慶(方方土)，嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
5.新任者姓名:尚未選任
6.新任者簡歷:尚未選任
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/24~114/05/23
10.新任生效日期:NA
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/05/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利
(2)董事 莊永順
(3)董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
(4)董事 羅麗芬
(5)董事 賀士郡
(6)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏
(7)獨立董事 張正
(8)獨立董事 許英傑
(9)獨立董事 陳慶(方方土)
4.舊任者簡歷:
(1)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利 本公司董事長
(2)董事 莊永順 研揚科技(股)公司董事長
(3)董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
(4)董事 羅麗芬 羅麗芬控股(股)公司董事長兼執行長
(5)董事 賀士郡 關貿網路(股)公司董事
(6)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏 本公司董事
(7)獨立董事 張正 國立陽明交通大學兼任教授
(8)獨立董事 許英傑 群策法律事務所所長
(9)獨立董事 陳慶(方方土) 嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利
(2)董事 莊永順
(3)董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
(4)董事 羅麗芬
(5)董事 賀士郡
(6)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏
(7)獨立董事 郭土木
(8)獨立董事 許英傑
(9)獨立董事 陳慶(方方土)
6.新任者簡歷:
(1)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利 本公司董事長
(2)董事 莊永順 研揚科技(股)公司董事長
(2)董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
(4)董事 羅麗芬 羅麗芬控股(股)公司董事長兼執行長
(5)董事 賀士郡 關貿網路(股)公司董事
(6)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏 本公司董事
(7)獨立董事 郭土木 合一生技董事
(8)獨立董事 許英傑 群策法律事務所所長
(9)獨立董事 陳慶(方方土) 嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:本公司第十屆董事改選。
9.新任者選任時持股數:
(1)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利：17,976,721股
(2)董事 莊永順：0股
(3)董事 兆豐國際商業銀行(股)公司：12,408,000股
(4)董事 羅麗芬：1,000,000股
(5)董事 賀士郡：500,000股
(6)董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏：17,976,721股
(7)獨立董事 郭土木：0股
(8)獨立董事 許英傑：0股
(9)獨立董事 陳慶(方方土)：0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/24~114/05/23
11.新任生效日期:114/05/22
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:114/05/22
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:
通過承認113年度盈餘分派案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂『公司章程』案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過承認113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
選舉第十屆董事案。
當選董事9人名單為：
董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:楊正利
董事 莊永順
董事 兆豐國際商業銀行(股)公司
董事 羅麗芬
董事 賀士郡
董事 鈞寶電子工業(股)公司代表人:宮榮敏
獨立董事 郭土木
獨立董事 許英傑
獨立董事 陳慶(方方土)
6.重要決議事項五、其他事項:
通過董事競業禁止限制之解除案。
7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/05/22
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:張正，許英傑，陳慶(方方土)
4.舊任者簡歷:
(1)張正，國立陽明交通大學兼任教授
(2)許英傑，群策法律事務所所長
(3)陳慶(方方土)，嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
5.新任者姓名:郭土木，許英傑，陳慶(方方土)
6.新任者簡歷:
(1)郭土木，合一生技股份有限公司董事
(2)許英傑，群策法律事務所所長
(3)陳慶(方方土)，嘉信聯合會計師事務所合夥會計師
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:獨立董事任期屆滿改選
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/24~114/05/23
10.新任生效日期:114/05/22
11.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/04/30
2.公司名稱:立弘生化科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:更正本公司114年股東會各項議案參考資料
6.更正資訊項目/報表名稱:股東會各項議案參考資料
7.更正前金額/內容/頁次:
(1)報告事項:第三案，本公司113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
本公司113年度獲利新台幣16,862,512元(即稅前利益扣除分派員工及董事酬勞前
之利益)，3%員工酬勞，新台幣505,875元及以現金方式分派3%董事酬勞，
新台幣505,875元
(2)討論事項：無
8.更正後金額/內容/頁次:
(1)報告事項:第三案，本公司113年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告
本公司113年度獲利新台幣131,432,761元(即稅前利益扣除分派員工及董事酬勞前
之利益)，3%員工酬勞，新台幣3,942,983元及以現金方式分派1.5%董事酬勞，
新台幣1,971,491元
(2)討論事項：第一案，修訂「公司章程」案
9.因應措施:重新上傳股東會各項議案參考資料
10.其他應敘明事項:無